才发现被举报者并非聚众赌博,而是私自设立股指期货交易场所,非法为客户进行交易并从中收取手续费。
金投网(www.cngold.org)3月3日讯,去年4月,公安机关接到市民举报,称贡湖大道乐购超市四楼有人聚众赌博。公安机关循线追查后,才发现被举报者并非聚众赌博,而是私自设立股指期货交易场所,非法为客户进行交易并从中收取手续费。昨天,无锡市南长区人民法院对此案进行了宣判,根据5名被告的犯罪情节、量刑情节和悔罪表现,陈某初等5人分别被判处1个月至5个月的拘役并处罚金,且都缓期执行。
去年3月4日至4月23日间,被告郑某某在贡湖大道乐购超市四楼租用了一个办公室,与被告陈某初经合谋,未经国家有关主管部门批准,设立股指期货交易场所。包括陈某初、郑某某、俞某、陈某初女儿陈某朦、郑某某妻子黄某在内的5名被告,在该交易场所,利用陈某初父女俩的股指期货交易账户,非法为客户进行沪深300股票指数期货交易,并向客户收取每手人民币300元的手续费。2015年4月20日及4月23日,5人采用上述方法,非法接受客户盛某等人委托交易股指期货金额计人民币43.176万元,违法所得人民币18000余元。
主审法官指出,虽然陈某初自己有股指交易账户,自己炒、或是帮朋友免费代为操作,都没有问题,但是一旦收取了费用,就是一种经营行为。为此,南长法院还特意向江苏省证监局发函询问,“对方明确,未经国家许可就接受委托,只要是在交易中收取手续费,那就是非法经营。”按国家规定,股指期货每买一手会收取万分之五的手续费,按去年陈某初等人交易时的情况,折合下来大概为120元/手,陈某初等人却向客户收取300元/手,从中获利180元/手,构成非法经营。“按照我国现有规定,经营额超过30万,就要入罪。”
目前,在朋友圈、微博等社交网络上,也经常能看见炒股比较有“心得”的资深股民受理别人的委托帮忙操作,为此法官提醒,友情帮忙代理操作没问题,但是一旦从中收取费用、产生盈利,那就肯定是经营行为,没有国家许可即是非法经营。
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