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股指期货放空单国信证券被通报

摘要市场震荡之时,券商也处于风口浪尖。新京报记者9月8日证实,国信证券因为股指期货放空单以及为司度公司大规模融券卖空提供便利而被监管层通报。

市场震荡之时,券商也处于风口浪尖。新京报记者9月8日证实,国信证券因为股指期货放空单以及为司度公司大规模融券卖空提供便利而被监管层通报。与此前多家券商公告因配资问题被调查不同,此次仅是内部通报。

期指放空单影响市场价格

日前,一份《国信证券股指期货异常交易情况的通报》的文件在市场上流传,内容是国信证券因股指期货放空单以及为司度公司融券卖空提供便利被通报,相关的主要负责人也被约谈和内部追责。

新京报记者昨日从知情人士处证实,确实有上述通报文件,与此前多家券商公告因配资问题被调查不同,国信证券此次只是行业内部通报,并未公开。

根据被通报的内容,8月5日上午11点12分3秒至11点14分47秒期间,沪深300期指主力合约价格快速下跌超0.7%。国信证券自营套保账户在此期间大量开空单,对市场价格造成较大影响,构成《中国金融期货交易所期货异常交易监控指引(试行)》第五条规定的异常交易行为,中金所已对相关账户采取限制开仓措施。

上述指引包含10条违规操作,其中包括“大笔申报、连续申报、密集申报或者申报价格明显偏离申报时的最新成交价格,可能影响期货交易价格”等情形。

套期保值是指在期货市场上买入或卖出与现货市场交易方向相反、数量相等的同种商品的期货合约。专用的套保账户一般只有机构才能开设,用于风险管理。当投资者预测股市将下跌时,可开空单卖出股指期货合约,从对将来的正确预测中获利。卖出套期保值后,就能从现货市场的下跌中获利。

为司度融券卖空提供便利

除此之外,根据通报,国信证券还存在为外资公司司度(上海)贸易公司大规模融券卖空交易提供便利行为。深圳证监局对国信证券主要负责人,分管自营业务高管人员进行谈话,责令公司对相关责任人员进行内部追责,证监会还将对有关问题进行进一步核查,并针对核查结果依法处理。

司度公司成为最近市场的焦点。7月31日沪深交易所对频繁申报或频繁撤销申报,涉嫌影响证券交易价格的24个账户采取了限制交易措施,其中有一个账户是司度贸易公司,该公司的背景牵扯到全球最大的对冲基金之一citadel。

而近期陷入调查漩涡的中信证券亦被认为与司度有牵连。有媒体报道,中信证券旗下中信联创曾是司度贸易的股东。中信证券因此被质疑联手国际对冲基金做空a股。

不过,中信证券随即澄清,中信联创于2010年出资100万美元投资司度贸易,占20%股权。该股权已转让,目前中信联创并未持有司度贸易股权。

周二,股指期货方面沪深300、上证50、中证500主要合约均大涨,其中中证5009月、10月、12月合约涨停,成交仍呈大幅萎缩之势。

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