融通基金老鼠仓

　　老鼠仓是指庄家在用公有资金在拉升股价之前，先用自己个人（机构负责人，操盘手及其亲属，关系户）的资金在低位建仓，待用公有资金拉升到高位后 个人仓位率先卖出获利，当然，最后亏损的是公家资金。

2009年4月融通基金被爆涉嫌“老鼠仓”。一名叫“周蔷”的散户自2006年以来已跟随融通基金公司旗下的新蓝筹基金、通乾基金共同出现在新中基、川化 股份等个股的十大流通股东中，三年时间的公开获利已近2000万元。由于其选择的进出时机不仅踏准了融通基金的步伐，甚至出现了抄底融通基金的状况，让市 场人士不得不怀疑其有“老鼠仓”的嫌疑。

　　据川化股份2008年年报显示，至年底，通乾基金持股359.99万股，融通新蓝筹基金持股323.8万股，分别位列前十大流通股东的第二和第三位。 同时，一位名叫周蔷的自然人股东也以138万股的持股数第一次出现在川化股份的前十大流通股东之列。从走势来看，周蔷跟随主力基金进驻川化股份已经获得浮 盈或超500万元。

　　另据Wind统计显示，在海南海药、广州冷机和新中基三家上市公司中，周蔷的操作与此完全类似。其中，周蔷在海南海药上的浮盈超过1200万元，在广 州冷机上的实际获利预计也超过600万元，而在新中基上获利也至少有500万元。

　　事发后，融通基金于4月11日发布公告表示，日前，有报道涉及公司旗下基金在川化股份等四支股票的投资，公司对此高度重视，在第一时间向监管机关进行 了报告，同时针对报道中所提及的四支股票的投资行为，展开了调查。

　　5月12日，证监会对传得沸沸扬扬的融通基金疑似老鼠仓事件首次表态：证监会已就此立案并掌握相关人员涉嫌违法违规行为的证明，案件将进入后期审理程 序。经初步调查，案件属基金从业人员个人行为，证监会虽未公布涉案人员姓名，但强调对老鼠仓需追究刑事责任。

　　证监会相关部门人士还解释称，4月7日监控到融通事件相关信息后，证监会“10分钟内启动核查程序，1小时内奔赴案件现场进行调查。在第一时间反应， 经过前期核查，4月13日对其采取立案调查措施。现在进入后期审理程序，最后由行政处罚委员会经审理得出结论。经初步调查，融通疑似老鼠仓事件属基金从业 人员个人行为。由于正处后续审理程序，需按程序公正等原则为当事人提供听证等流程，证监会上述人士未披露涉嫌违规违法的基金从业人员姓名。

　证监会负责调查的相关人士表示，融通基金疑似老鼠仓事件可能涉及两方面违法违规行为。一是从业人员不按规定做交易，违反规定在不该交易的情况下可能做了 交易；还有一个就是有一些违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定，从事不当的行为。

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