证券经纪商规范

证券经纪商即证券经纪人或佣金经纪人，是在证券市场上专门进行代客买卖证券，充当交易媒介收取佣金的证券商。

证券经纪商的行为规范主要有：

（1）经营范围主要限于在交易市场上代理客户买卖证券。如要经营自营买卖、承销业务、投资咨询等其他业务，须经主管机关批准；

（2）必须按实收资本的一定百分比缴存营业保证金；

（3）代客买卖证券，首先必须签订买卖证券委托契约，并对委托人一切委托事宜有严守秘密的义务；

（4）未经客户委托，不得代客户买卖；

（5）代客户买卖应坚持公平交易原则,禁止任何欺诈不法行为，不得做欺诈性的推销牟利，在接受客户“全权委托”时，不得利用客户的帐户做不必要的反复买卖，从中赚取佣金；

（6）交易时必须经过竞价程序，不得直接用一买一卖抵销的方式来进行交易；

（7）如果兼做自营商，在买卖证券时，要表明该交易是自营买卖还是代客买卖；等等。

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