证券自营商行为规范

证券自营商即证券交易商，是在证券交易市场中为自己买入卖出证券的证券商。

自营商的行为规范主要有：

（1）自营商必须按规定的业务范围从事经营活动；

（2）自营商必须按实际资本额的一定百分比提存营业保证金；

（3）自营商的帐册、业务及财务状况要报送主管机关审核；

（4）自营商不得进行操纵性买卖；

（5）自营商在证券交易所内卖出证券成交后，应逐笔将卖出的证券提交证券交易所办理交割，不得以当天买进的同类证券相抵销；

（6）自营商不得在同一交易期内对同一证券接受委托买卖和自营买卖；

（7）自营商购买证券时的出价如果与场外顾客相同，尽管自营商叫价较早，定单较大，仍应以顾客优先。

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