长期以来,我国证券从业者不允许直接或间接买卖股票,乃至持有股票。否则,若违规买卖持有股票,将会受到处罚。多年来,已有不少从业者因违反规则,而遭到了惩罚的处理。
值得一提的是,对于放开从业者买卖股票限制的提案,其实早有提及。其中,在15年股灾之前,当时的证券法修订草案,曾经提及到证券从业者炒股的内容,但需要对相关账户作出买卖完成后3日内申报买卖情况的要求。
不过,自15年下半年股灾风波之后,监管态度却明显收紧,此前的修订草案或许仍有变动的风险,而即将进行的“二读”,或许仍将维持原有的规定。由此可见,一轮股灾风波的上演,不仅让证券法的修订工作有所推迟,而且还对放开从业者买卖股票的限制要求产生不少的影响。整体而言,因监管趋严,态度的收紧,放开的难度依旧存在。
在笔者看来,任何事情都不适宜采取“一棒子打死”的策略,对从业者可否买卖股票的问题,同样如此。
从实际情况分析,我国证券从业者为数不少,但真正接触到市场信息,距离敏感信息很近的从业者,却并不多。对于不少从业者而言,他们往往属于客户经理、投资顾问、证券分析师等职位,而对他们来说,不仅要完成开户提升经纪业务业绩的要求,而且也要具备一定的市场分析能力。
不过,在现行的规则约束下,从业者不允许买卖股票,多停留在理论分析的层面。但,对于时刻变化的市场行情,光有理论知识,还是远远不够的,更需要具有一定的实践分析能力。由此一来,才能够从本质上提升从业者的服务能力以及投资分析水平。从这一个角度来看,适度放开从业者买卖股票的限制,还是很有必要的。
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