融资融券法规体系及风险介绍

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2014-2-21 14:38:05

融资融券业务推出三年多来，规模稳步增长，市场作用逐步增强，特以微讲堂的形式介绍融资融券法规体系、监管框架、风控机制以及投资者应注意的事项等内容。

证监会昨日连发官方微薄，称融资融券业务推出三年多来，规模稳步增长，市场作用逐步增强，特以微讲堂的形式介绍融资融券法规体系、监管框架、风控机制以及投资者应注意的事项等内容。

轰动一时的昌九生化融资融券爆仓案，让投资者开始关注融资融券标的的选取标准。当前，融资融券标的股票共有700只，覆盖沪深两市所有股票的28%。在微讲堂中，证监会重申标的证券的选取标准：重点考虑股票的流动性、换手率和波动幅度等客观指标，并不涉及对上市公司投资价值的主观判断。

此外，有三种情况可能引发投资者被强制平仓：一是投资者不能按照合同约定的期限清偿融资融券债务；二是维持担保比例降至130%以下，证券公司向客户发送追加担保物通知，客户不能再约定的时间内足额追加担保物；三是投资者因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施。

证监会强调称，融资融券交易的杠杆性在放大收益的同时，也放大了交易亏损的风险，如果投资者不能按照约定追加担保物，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，投资者将面临成本增加的风险。此外，交易所按照规定调整标的证券范围、或暂停特定标的证券融资融券交易，也将为投资者带来风险。

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